Кадровые документы Должностные инструкции Финансы, банк

Начальник отдела внутреннего контроля

Должностная инструкция

Скачать (MS Word, 49,4 Кб)

I. Общие положения

  1. Начальник отдела внутреннего контроля относится к категории специалистов открытого акционерного общества "___" (далее – Банк).
  2. В своей деятельности Начальник отдела внутреннего контроля руководствуется:
    - действующим законодательством Украины и нормативными актами Банка Украины;
    - решениями собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка;
    - Уставом Банка;
    - Положением об организации внутреннего контроля;
    - внутренними документами, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка;
    - настоящей должностной инструкцией.
  3. Начальник отдела внутреннего контроля подчиняется непосредственно Председателю Правления Банка. Действует под непосредственным контролем и работает по плану, утвержденному Советом директоров Банка.
  4. На время отсутствия Начальник отдела внутреннего контроля (отпуск, болезнь и иные причины) его обязанности исполняет главный специалист отдела внутреннего контроля.


II. Должностные обязанности

Начальник отдела внутреннего контроля обязан:

  1. Организовать постоянный контроль путем регулярных проверок за деятельностью подразделений Банка и отдельных сотрудников на предмет соответствия их действий требованиям законодательства, нормативных актов и стандартов профессиональной деятельности, внутренних документов, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка, должностным инструкциям.
  2. Обеспечивать постоянный контроль за соблюдением сотрудниками Банка установленных процедур, функций и полномочий по принятию решений.
  3. Разрабатывать рекомендации и указания по устранению выявленных нарушений.
  4. Осуществлять контроль за исполнением рекомендаций и указаний по устранению нарушений.
  5. Обеспечивать документирование каждого факта проверки и оформлять заключения по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению, а также по применению мер дисциплинарного и иного воздействия к нарушителям.
  6. Обеспечивать сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений документов.
  7. Представлять заключения по итогам проверок руководству Банка и соответствующим подразделениям Банка для принятия мер по устранению нарушений, а также для целей анализа деятельности конкретных сотрудников Банка.
  8. Своевременно информировать руководящие органы Банка:
    - обо всех выявленных случаях нарушений сотрудниками законодательства, нормативных актов, внутренних распоряжений;
    - обо всех вновь выявленных рисках;
    - обо всех выявленных нарушениях установленных Банком процедур, связанных с функционированием системы внутреннего контроля;
    - о мерах, принятых руководителями проверяемых подразделений Банка, по устранению допущенных нарушений и их результатах.

III. Права

Начальник отдела внутреннего контроля имеет право:

  1. Получать от руководителей и уполномоченных ими сотрудников проверяемого подразделения необходимые для проведения проверки документы, в том числе:
    - приказы и другие распорядительные документы, изданные руководством Банка и его подразделений;
    - бухгалтерские, учетно-отчетные и денежно-расчетные документы;
    - документы, связанные с компьютерным обеспечением деятельности проверяемого подразделения Банка.
  2. Определять соответствие действий и операций, осуществляемых сотрудниками Банка, требованиям действующего законодательства, нормативных актов Банка Украины, внутренних документов Банка, определяющих проводимую Банком политику, процедуры принятия и реализации решений, организации учета и отчетности, включая внутреннюю информацию о принимаемых решениях, проводимых операциях (заключаемых сделках), результатах анализа финансового положения и рисках банковской деятельности.
  3. Привлекать при необходимости сотрудников иных структурных подразделений Банка для решения задач внутреннего контроля.
  4. Входить в помещение проверяемого подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных и хранения данных на машинных носителях, с обязательным привлечением руководителя либо, по его поручению, сотрудника (сотрудников) проверяемого подразделения.
  5. С разрешения Председателя Правления Банка самостоятельно или с помощью сотрудников проверяемого подразделения снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах, а также расшифровки этих записей.


IV. Ответственность

Начальник отдела внутреннего контроля несет ответственность:

  1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией – в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Украины.
  2. За правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей деятельности – в пределах, установленным административным и гражданским законодательством Украины.


Раздел «Кадровые документы» создан с использованием материалов сайта Jobs.ua и других сайтов.