Сергій Veteran

Шамота Сергій Володимирович
Дата народження:
26 Вересня 1974
Телефон:
Електронна пошта:
[open contact info](look above in the "contact info" section)
[open contact info](look above in the "contact info" section)
Менеджер з внутрішнього контролю Мета
Пошук ключової посади в провідній мультинаціональній компанії, що здійснює діяльність в Україні, або провідній українській компанії (з пріоритетом функцій системи внутрішнього контролю).
Бажаю розвиватися та підвищити свій професійний рівень.
Ключова інформація


Досвід проведення комплаєнс-аудитів, процесних аудитів, тематичних аудитів та оцінки системи внутрішнього контролю
Знання чинного банківського законодавства, банківських процесів, розуміння підходів до їх побудови
Розуміння функціонування ринку та практичний досвід роботи на ринку цінних паперів
Досвід роботи в підрозділі внутрішнього аудиту 8 років, включаючи 3 роки керівництва функцією внутрішнього аудиту банку з іноземним капіталом
Досвід методологічної роботи з розроблення внутрішніх документів для банківського комплаєнсу
Досвід роботи в напрямку комплаєнс – 3 роки

Допоміжна інформація


Знання міжнародних стандартів професійної практики внутрішнього аудиту, процедур та методів аудиту, рекомендацій Базельського комітету з банківського нагляду
Концептуальні знання COSO Enterprise Risk Management Framework
Базові знання цивільного, цивільно-процесуального, господарського, господарсько-процесуального, податкового, кримінального, кримінально-процесуального, адміністративного, сімейного, екологічного права
3 роки досвіду роботи зовнішнім консультантом в компаніях «Великої четвірки» за напрямком «Оподаткування: корпоративні податки»
Розуміння податкового законодавства, практичний досвід застосування МСФЗ/МСБО 12 «Податки на прибуток» (IAS 12 “Income taxes”)
Знання національних стандартів бухгалтерського обліку підприємств як фінансового, так й не фінансового сектору
Знання специфіки багатьох галузей економіки нефінансового сектору

Досвід роботи


Головний спеціаліст Напрямку «Комплаєнс»
Березень 2021 – теперішній час
АТ КБ «ПРИВАТБАНК»
• підготування комплаєнс-висновків за результатами комплаєнс-перевірок для власників бізнес-процесів та процесів підтримки;
• підготування консультаційних висновків/відповідей на запити інших підрозділів щодо комплаєнс-ризиків;
• підготування презентаційних матеріалів щодо проведених комплаєнс-перевірок для керівництва Банку;
• координація роботи в частині управління комплаєнс-ризиками з іншими підрозділами внутрішнього контролю, в першу чергу, зі службою внутрішнього аудиту, з підрозділом з управління ризиками, службою фінансового моніторингу;
• участь в веденні бази подій комплаєнс-ризику щодо реалізованих та потенційних комплаєнс-інцидентів, дослідження інформації, що пов’язана з реєстрацією події, направлення запитів підрозділам Банку та комплаєнс-координаторам, оцінка наявності комплаєнс-ризику, погодження плану дій з мінімізації ризику;
• участь у підготуванні квартальної звітності для Правління;
• моніторинг змін в законодавчому регулюванні банківського сектору, інформування підрозділів Банку про зміни в законодавстві.

Керівник підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс)
Травень 2019 – Березень 2021
ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР З ОБСЛУГОВУВАННЯ ДОГОВОРІВ НА ФІНАНСОВИХ РИНКАХ»
• розроблення внутрішніх документів в частині управління комплаєнс-ризиками (Кодекс поведінки, Політика управління конфліктом інтересів, Whistleblowing policy; Політика управління комплаєнс-ризиком);
• моніторинг змін в законодавчому регулюванні банківського сектору, кліринговій діяльності;
• підготування навчальних матеріалів та проведення навчальних семінарів з управління ризиками, зокрема комплаєнс-ризиком, для працівників банку;
• координація роботи в частині управління комплаєнс-ризиками з іншими підрозділами внутрішнього контролю, в першу чергу, з підрозділом з управління ризиками, службою фінансового моніторингу, а також службою внутрішнього аудиту;
• співпраця з службою фінансового моніторингу в частині ідентифікації податкових резидентів США з метою звітування Службі внутрішніх доходів США про їхні фінансові рахунки (FATCA);
• проведення внутрішніх розслідувань;
• ведення переліку пов'язаних з банком осіб, комунікація з іншими відповідальними за надання інформації підрозділами банку;
• підготування комплаєнс-висновків на запит Правління та Наглядової ради;
• участь в засіданнях Правління банку в статусі запрошеного без права голосу;
• підготування та презентація квартальної звітності для Правління та Наглядової ради.

Директор департаменту внутрішнього аудиту,
виконуючий обов’язки директора департаменту внутрішнього аудиту
Грудень 2015 – Листопад 2018
АТ «ПРАВЕКС БАНК» / ПАТКБ "ПРАВЕКС-БАНК" (Банк групи "Інтеза Санпаоло")

• Підготування, контроль над процесом підготування та презентація звітів підрозділу внутрішнього аудиту, а також іншої періодичної звітності внутрішнього аудиту Правлінню банку, Спостережній/Наглядовій Раді банку та Ревізійній комісії банку (Аудиторському комітету);
• Комунікація з материнською компанією з питань внутрішнього аудиту, а також питань, що безпосередньо не пов’язані з діяльністю внутрішнього аудиту, але потребують залучення підрозділу внутрішнього аудиту;
• Участь в засіданнях Правління банку в якості запрошеного без права голосу;
• Участь в засіданнях Комітету з трансформації банку;
• Аналіз, коригування та погодження програм аудиторських перевірок, а також інформаційних листів щодо проведення перевірок;
• Ревізування, обговорення, затвердження звітів за результатами аудиторських перевірок, включаючи рекомендації щодо покращення бізнес-процесів/усунення виявлених порушень/недоліків;
• Складання, обговорення та затвердження річного плану аудиторських перевірок, змін до нього;
• Ініціація запуску проекту обліку та аналізу робочого часу співробітників підрозділу внутрішнього аудиту;
• Розроблення змін до положення про департамент внутрішнього аудиту;
• Організація вибору зовнішнього консультанта для проведення річного аудиту системи управління інформаційною безпекою, укладання угоди з консультантом, супроводження проекту, обговорення та погодження звіту за результатами аудиту, презентація звіту Правлінню банку, Спостережній Раді, Ревізійній комісії;
• Ініціювання розслідувань внутрішнього аудиту, нагляд над процесом розслідування, підготування або контроль над підготуванням меморандумів за результатами розслідування;
• Участь в процесі підбору персоналу;
• Координація комплексної перевірки НБУ, співробітництво з зовнішніми аудиторами.

Аудитор, старший аудитор
Квітень 2010 - Листопад 2015
ПАТКБ "ПРАВЕКС-БАНК" (Банк групи "Інтеза Санпаоло")

• Участь в низці аудиторських перевірок націлених на вдосконалення системи внутрішнього контролю певних банківських адміністративних та бізнес- процесів;
• Аналіз складових елементів процесу кредитування в роздрібному та корпоративному сегменті, процесу стягнення проблемної заборгованості позичальників (софт та хард колекшн), системи управління ризиками ліквідності та операційними ризиками в банку;
• Оцінка суттєвості ризиків притаманних цим процесам;
• Підготування рекомендацій щодо вдосконалення існуючих процесів;
• Оцінка системи внутрішнього контролю в процесі податкового обліку, оцінка потенційних податкових ризиків, що стосуються нарахування та сплати податку на прибуток та ПДВ;
• Перевірка дотримання банком вимог податкового законодавства;
• Розроблення програм перевірки податкового та бухгалтерського обліку банка, системи управління ризиками ліквідності та операційними ризиками;
• Керівництво перевіркою бухгалтерського та податкового обліку;
• Підготування звітів за результатами перевірок.

Старший податковий консультант
Жовтень 2007 – Листопад 2009
ТОВ «ПрайсуотерхаусКуперс Україна»

• Оцінка податкових ризиків, що стосувалися податку на прибуток та ПДВ, що були матеріальними для фінансової звітності за міжнародними стандартами, яка готувалась для клієнтів (компаній виробників аграрної продукції, паливно-енергетичного комплексу та металургії, ринку телекомунікаційних послуг, девелоперів, а також банків);
• Оцінка податкових ризиків при продажу/придбанні компаній фармацевтичного напрямку, виробників телекомунікаційної техніки, а також банків; підготування звітів з оцінки податкових ризиків для замовника;
• Консультації з питань оподаткування (оцінка ризикованості для клієнта варіантів дій, що пропонувалися; аналіз проблеми, що виникла у клієнта та пошук варіантів її оптимального розв’язання);
• Проведення семінарів для клієнта з розрахунку відстроченого податку за міжнародними стандартами.

Старший консультант, консультант, молодший консультант податкового відділу
Березень 2006 - Жовтень 2007
ТОВ «Ернст енд Янг»

• Оцінка податкових ризиків, що стосувалися податку на прибуток та ПДВ та були матеріальними для звітності за міжнародними стандартами, яка перевірялась для клієнтів (компаній паливно-енергетичного комплексу та металургії, ринку телекомунікаційних послуг, девелоперів, а також банків);
• Оцінка податкових ризиків при продажу/придбанні компаній, а також банків;
• Здійснення перевірок правильності складання декларацій з податку на прибуток представництвами іноземних компаній, а також українськими компаніями, що були дочірніми компаніями міжнародних компаній.

Директор фінансового департаменту
Серпень 2004 – Січень 2006
ЗАТ «Завод будівельних виробів-1»

• Контроль над фінансовими потоками;
• Складання консолідованої фінансової звітності для управління консолідації та фінансового контролінгу кінцевого власника;
• Аналіз закупівель;
• Складання угод поставки для покупців, угод оренди нерухомого майна, ревізія та аналіз угод закупки, виконання робіт, надання послуг;
• Організація проведення рекламних кампаній, затвердження рекламних макетів, контроль над виконанням поставлених задач;
• Вибір інтернет-провайдера, організація підключення підприємства до мережі Internet;
• Аналіз ефективності роботи компанії, що займалася комп'ютерним обслуговуванням, вибір найбільш оптимального для обслуговування підприємства;
• Контроль над закупівлями комп'ютерної та організаційної техніки, ведення перемовин з постачальниками;
• Створення корпоративної мережі оператора мобільного зв’язку «Київстар» на підприємстві та підключення до неї керівників служб та підрозділів;
• Аналіз ефективності розрахунково-касового обслуговування за існуючими угодами з банківськими установами, вибір найбільш зручної банківського установи, виходячи з критеріїв «Вартість-якість-швидкість та надійність обслуговування»;
• Організація укладання угоди з банком щодо виплати заробітної плати за допомогою карткових рахунків;
• Складання бізнес-плану для отримання кредиту в ВАТ КБ «Хрещатик» під закупку основних засобів;
• Здійснення функцій з оптимізації оподаткування підприємства.

Бухгалтер відділу регіональної торгівлі (з 23.07.2003),
бухгалтер відділу роздрібної торгівлі (з 01.11.2001 по 22.07.2003), менеджер з продажів з функціями бухгалтера (з 01.06.2000 по 01.11.2001)
Липень 2000 – Серпень 2004
ТОВ «Українська гірничо-металургійна компанія» м. Київ

• Обробка первинної документації від регіональних представництв (залізничні накладні, сертифікати якості);
• Оприбуткування товару на підставі отриманих документів;
• Оформлення передачі товару за угодами комісії регіональним представництвам;
• Оформлення продажу комісійного товару регіональним представництвам, на підставі звіту комісіонера, виписка податкових накладних;
• Оформлення повернення комісійного товару и відпуск його за угодами купівлі-продажу;
• Обробка первинної документації від постачальників (рахунків, копій квитанцій відправника вантажу, податкових накладних);
• Перевірка відповідності попередньо оприбуткованого товару документам постачальника;
• Проведення звірянь щодо залишків товарів на складах регіональних представництв;
• Виписка рахунків, видаткових та податкових накладних;
• Формування пакету документів для клієнтів;
• Контроль над оплатою та резервуванням товару для конкретних покупців;
• Відстеження заборгованості за поставлений товар;
• За моєю методикою в рамках програми "1С Підприємство" версії 7.7 був створений звіт, що дозволяв перевірити правильність виписки податкових накладних у відповідності до правила першої події;
• Робота з касовим апаратом в рамках програми Cash Trade, адаптованої до програми "1С Підприємство";
• Прийом та оформлення замовлень.

Старший державний податковий ревізор-інспектор відділу податкових розслідувань
Березень 1999 – Червень 2000
Головний відділ податкової міліції ДПІ у Залізничному районі м. Києва

• Перевірки дотримання податкового та валютного законодавства. (ПДВ, податок на прибуток, прибутковий податок, нарахування на заробітну плату, відрахування із заробітної плати, комунальний податок)
• Дослідження нормативних документів з питань оподаткування
• Комплексний підхід до перевірки фінансово-господарської діяльності підприємства

Головний бухгалтер
Липень – Вересень 1998
Дочірнє підприємство фірма «Екотехніка К» м. Київ

• Ведення податкового та бухгалтерського обліку, касових операцій, нарахування заробітної плати.

Державний податковий інспектор Управління документальних перевірок юридичних осіб та Управління місцевих податків та зборів
Серпень 1996 – Липень 1998
Державна податкова інспекція в Залізничному районі м. Києва

• Перевірки дотримання вимог податкового законодавства

Освіта


Київський університет ринкових відносин
2011- 2014
«Правознавство» Спеціаліст

Київський державний економічний університет
1991-1996
«Маркетинговий менеджмент» Магістр ділового адміністрування

Володіння мовами


Англійська – вище середнього
Французька – початковий рівень володіння
Українська – рідна

Курси, тренінги, сертифікати


Іноземці на підприємстві: кардинальні зміни
(ТзОВ «Київська бухгалтерська служба», Київ)
2017
Дозвіл на працевлаштування працівника-іноземця,
Відповідальність роботодавців за порушення Закону про зайнятість,
Кадрові, зарплатні та облікові питання працівників-іноземців

Інтелектуальна власність: ефективне придбання, використання і захист прав
(ТзОВ «Ліга Закон», Київ)
2017
Вивчення особливостей надбання, оформлення та захисту прав інтелектуальної власності

Програма забезпечення та підвищення якості внутрішнього аудиту
(ВГО «Інститут внутрішніх аудиторів України", Київ)
2016
Вимоги до складання та складові елементи програма забезпечення та підвищення якості внутрішнього аудиту

Відділ кадрів: соціально-трудові новації (ТзОВ «Ліга Закон», Київ)
2013
Вивчення особливостей оформлення трудових відносин з працівниками, змін в трудовому законодавстві, дотримання нормативів робочих місць для осіб з інвалідністю

МСФЗ/ACCA («АТС/ЕйТіСі Глобал» м. Київ)
2007 – 2009
Вивчення міжнародних стандартів фінансової звітності. (Базовий модуль F1, F2, F3)

Англійська мова [середній рівень] (ТзОВ «Бізнес-Лінк» м. Київ)
Червень – Вересень 2007

Англійська мова [середній рівень] («International House» Language School м. Київ)
Вересень 2002 – Квітень 2003

Додаткова інформація


Комп’ютерні навички
Microsoft Office (Word, Excel, Outlook, Power Point), Web-browsers: Internet Explorer (6.0; 7.0; 8.0; 9.0), Google Chrome; Mail services: The Bat, Lotus Notes; “1С Підприємство” Версія 7.7, база законодавчих актів «Ліга-Закон», спеціалізовані банківські бухгалтерські продукти «ОДБ-Оракл», «ProFix», «FlexCube»

Особисті якості

Критичне мислення, скрупульозність, відповідальність, аналітичні здібності, навички кризового управління підрозділом внутрішнього аудиту в умовах несприятливого внутрішнього та зовнішнього середовища

Захоплення та інтереси

Мандрівки, історична література, футбол, настільний теніс, настільний хокей.

Військовий досвід: участь в АТО 2014-2015 р.р. в складі Збройних Сил України, служба в складі підрозділів Збройних Сил України: лютий 2022 року – березень 2023 року