Resume from October 15, 2019 PRO

Потапов Сергей Александрович

Руководитель подразделения финансового мониторинга

Full-time.

Age:
39 years
City:
Kyiv

Contact information

The job seeker has entered a phone number and email.

In order to open contacts, sign in as an employer or register.


Work experience

Начальник отдела финансового мониторинга/ответственный ЦО

from 11.2018 to now (11 months)
МТБ БАНК, Киев (Банк)

Контроль за четким и неуклонным соблюдением требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем/финансирования терроризма; координация деятельности по проведению ЦО банка мероприятий по финансовому мониторингу; анализ, выявление, регистрация финансовых операций; информационный обмен с ГСФМУ, НБУ; ведение реестра финансовых операций; анализ, подготовка и формирование ответов на запросы/решения ГСФМУ; участие в разработке и обновлении внутренних Программ и Правил осуществления финансового мониторинга; организация обучения и повышения квалификации персонала ЦО; предоставление консультаций структурным подразделениям ЦО банка; подготовка ежемесячных и ежеквартальных отчётов о результатах реализации Программ и Правил осуществления финансового мониторинга; контроль проведения идентификации и изучения клиентов; осуществление ежеквартального анализа оборотов клиентов; осуществление рискориентированного подхода при анализе финансовых операций, проведение мероприятий по минимизации уровня риска; анализ, выявление, консолидация данных в части проведения рисковых, схемных финансовых операций, которые могут нести в себе юридический, репутационный риск банку, проведение мероприятий по ограничению/уменьшению уровня риска; анализ эффективности существующих схем выявления финансовых операций; подготовка распоряжений, решений, положений, других внутренних нормативных документов по вопросам финансового мониторинга.

Начальник службы финансового мониторинга

from 11.2016 to 03.2017 (4 months)
ПАТ "АКБ"Траст-капитал", Киев (Банк)

Организация и координация внутрибанковской системы финансового мониторинга Банка; взаимодействие с правоохранительными органами, НБУ, СУО; разработка и внедрение программ осуществления финансового мониторинга и повышение квалификации работников по финансовому мониторингу; знание требований действующего законодательства и нормативноправовых актов по вопросам финансового мониторинга; Организация работы службы финансового мониторинга.

Заместитель Главы Правления-ответственный работник по финансовому мониторингу

from 06.2011 to 08.2016 (5 years 2 months)
ПАО "КЛАССИКБАНК", Днепр (Днепропетровск) (финансовые услуги)

Организация и координация внутрибанковской системы финансового мониторинга Банка; взаимодействие с правоохранительными органами, НБУ, СУО; разработка и внедрение программ осуществления финансового мониторинга и повышение квалификации работников по финансовому мониторингу; знание требований действующего законодательства и нормативноправовых актов по вопросам финансового мониторинга; Организация работы Управления финансового мониторинга.

Заместитель начальника отдела финансового мониторинга

from 12.2005 to 11.2010 (4 years 11 months)
ПАО "ЧБРР", Симферополь (Банк)

•Участие в разработке и постоянном усовершенствовании Правил внутреннего финансового мониторинга и программ его осуществления.
•Участие в разработке должностных инструкций и технологических карт отдела финансового мониторинга, внесение в них дополнений и изменений.
•Проведение проверок деятельности какого-либо структурного подразделения Банка и его сотрудников на исполнение ими Правил внутреннего финансового мониторинга и программ его осуществления.
•Обеспечение обучения и повышения квалификации персонала Банка по вопросам предупреждения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
•Контроль за заполнением карточек контрагентов и правильностью ведения анкет клиентов Банка, его отделений и филиалов и анализа информации, что содержится в них.
•Контроль за постоянным обновлением карточек контрагентов на основании предоставленных клиентами документов.
•Ежеквартальное обновление анкет клиентов.
•Проверка юридических дел клиентов.
•Проведение углубленного изучения учредителей клиентов, которые владеют 10% и более уставного капитала предприятия.
•Обеспечение выявления финансовых операций клиентов банка, его отделений и филиалов, которые согласно Закона Украины "О предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" подлежат финансовому мониторингу.
•Контроль за предоставлением и составлением уведомлений об операциях, которые подлежат финансовому мониторингу в Банке и его отделениях.
•Принятие операций попавших в реестр в филиалах и отправка в Госфинмониторинг всего реестра Банка.
•Контроль за проведением идентификации клиентов Банка, его отделений и филиалов, которые осуществляют финансовые операции, которые подлежат финансовому мониторингу или при наличии оснований считать, что информация касающаяся идентификации лица требует уточнения. А также при открытии счетов, проведении валютно-обменных операций и приеме платежей.
•Подготовка для предоставления соответственно законодательства Украины дополнительной информации на запрос Госфинмониторинга, связанной с финансовыми операциями, которые стали объектом финансового мониторинга, в том числе те, которые представляют банковскую и коммерческую тайну.
•Переписка с исполнительными органами.


Education

ЧВУЗ «КИЭХП»

Экономика и предпринимательство,финансы., Симферополь
Higher, from 08.2003 to 06.2007 (3 years 10 months)


Additional education

Университет банковского дела НБУ (2010г.)


Professional and other skills

Computer skills
Word, Excel, MS Office, Internet Explorer, Клиент-банк, АБС Б2 (операционный день), АБС "SCROOGE-III",подсистема CRM::eCSpert…


Additional information

Личные качества: Ответственность, коммуникабельность, порядочность, исполнительность, наличие лидерских качеств, умение анализировать и принимать грамотные решения, управлять персоналом.
Возможны командировки.


Save to applications Already in applications

Similar resumes

All similar resumes


Compare your requirements and salary with other companies' jobs: