Резюме от 17 сентября 2017 PRO

Личные данные скрыты

Этот соискатель решил скрыть свои личные данные и контакты, но ему можно отправить сообщение или предложить вакансию.

Этот соискатель решил скрыть свои личные данные и контакты. Вы можете связаться с ним со страницы https://www.work.ua/resumes/2329876/

Руководитель службы комплаенс, Compliance Officer

Полная занятость.

Город:
Киев

Контактная информация

Чтобы открыть контакты, войдите как работодатель или зарегистрируйтесь.


Опыт работы

Заместитель руководителя подразделения комплаенс

с 03.2017 по наст. время (6 месяцев)
Финансы (системный банк)

Участие в создании системы комплаенс - контроля "с нуля".
Организация процедур внутреннего контроля в банке.
Разработка внутренних документов по вопросам комплаенс.
Организация процесса управления комплаенс-рисками.
Контроль за соблюдением установленных требований.
Внедрение отчетности по комплаенс.
Постоянное обучение работников и проведения внутренних тренингов.
Внедрение следующих процедур по комплаенс:
- управление конфликтами интересов;
- антикоррупционные стандарты;
- правила обращения с подарками;
- информирование о нарушении (Whistleblowing system)
- стандарты деловой этики и правила поведения;
- мониторинг требований законодательства;
- взаимодействие с регуляторными органами;
- анализ комплаенс-рисков новых продуктов и значительные изменения.
РЕЗУЛЬТАТ: Участие в успешном проекте по организации системы комплаенс в большом системном банке Украины

Комплаенс-консультант

с 06.2016 по 03.2017 (9 месяцев)
-, Київ (Финансы)

•Консультирование по вопросам создания и функционирования системы комплаенс-контроля и экономической безопасности:
-обеспечение выполнения требований законодательства;
-выявление рисков комплаенс и управление инцидентами;
-организация противодействия коррупции и AML;
-построение механизма информирования о ненадлежащих действиях (Whistleblowing system);
-урегулирование процессов управления конфликтом интересов;
-внедрение стандартов корпоративной этики и правил поведения;
-организация информационной безопасности;
-проверка клиентов и контрагентов компании (политика KYC);
-организация работы с санкционными списками.
•Методологическое обеспечение функции комплаенс.
•Подготовка отчетов по комплаенс.
•Подготовка сотрудников по вопросам комплаенс и AML.
ДОСТИЖЕНИЯ: Организация эффективной системы комплаенс-контроля в банке.

Член Правления - Начальник Управления комплаенс и финансового мониторинга.

с 01.2016 по 06.2016 (5 месяцев)
ПАО "ФИНАНС БАНК" (FINANCE BANK), Київ (Банки)

•Автоматизация и оптимизация процедур по финансовому мониторингу.
•Организация идентификации и верификации клиентов банка.
•Методологическое обеспечение деятельности подразделения.
•Внедрение требований FATCA.
•Построение эффективной системы координации и взаимодействия подразделений по вопросам финансового мониторинга и комплаенс.
•Реализация плана мероприятий по минимизации рисков комплаенс.
•Внедрение управленческой отчетности по комплаенс.
•Управление конфликтом интересов в банке.
•Организация работы с жалобами (Whistleblowing procedure).
•Обучение и повышение квалификации сотрудников.
ДОСТИЖЕНИЯ: Обеспечение выполнения требований по финансовому мониторингу и функционирование эффективной системы комплаенс-контроля.

Член Правления - Начальник Управления финансового мониторинга и комплаенс

с 08.2015 по 01.2016 (5 месяцев)
ПАО "ПЕРВЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (PINBank), Київ (Банки)

•Организация работы банка по финансовому мониторингу и комплаенс.
•Разработка и обновление внутренних документов.
•Выявление операций, подлежащих финансовому мониторингу.
•Контроль за выполнением KYC-процедур.
•Подготовка ответов на запросы правоохранительных органов.
•Управления рисками комплаенс, информирование руководства о таких рисках и подготовка предложений по их минимизации.
•Организация контроля за выполнением функций комплаенс.
•Сопровождение процедур управления конфликтами интересов.
•Организация мониторинга изменений законодательства и стандартов.
•Обработка и анализ сообщений о ненадлежащих действиях.
ДОСТИЖЕНИЯ: Успешное прохождение проверок, автоматизация функций комплаенс и организация эффективного взаимодействия подразделений банка.

Член Правления - Начальник Cлужбы комплаенс - контроля и финансового мониторинга.

с 07.2013 по 08.2015 (2 года 1 месяц)
ПАО «БАНК ИНВЕСТИЦИЙ И СБЕРЕЖЕНИЙ», Киев (Банки)

•Сопровождение деятельности банка по вопросам комплаенс.
•Сопровождение политик и процедур AML и KYC.
•Организация автоматизированной системы контроля уровня знаний сотрудниками требований законодательства и внутренних стандартов.
•Анализ соответствия статистической отчетности банка.
•Организация работы банка со связанными лицами.
•Управление конфликтом интересов в банке.
•Внедрение Whistleblowing system.
•Адаптация изменений по финансовому мониторингу и комплаенс.
ДОСТИЖЕНИЯ: Построение внутрибанковской системы комплаенс-контроля "с нуля". Неоднократное успешное проходждение проверок.

Начальник отдела ревизий и контроля Управления методологии, ревизий и контроля (по совместительству)

с 03.2013 по 03.2014 (1 год)
ПАО «БАНК ИНВЕСТИЦИЙ И СБЕРЕЖЕНИЙ», Киев (Методология, контроль)

•Разработка и внедрение внутренних документов по вопросам операционной деятельности, банковской безопасности и комплаенс.
•Подготовка предложений касательно оптимизации операционной деятельности банка.
•Анализ соответствия внутренних документов.
•Анализ уязвимости банковских продуктов и услуг.

Главный специалист/Начальник отдела идентификации клиентов

с 06.2011 по 07.2013 (2 года 1 месяц)
ПАО «БАНК ИНВЕСТИЦИЙ И СБЕРЕЖЕНИЙ», Киев (Банки)

•Организация процессов идентификации и изучения клиентов банка.
•Разработка методологии по идентификации клиентов.
•Оценка уровня риска клиентов и репутации клиентов.
•Проверка клиентов согласно внутренних стандартов банка.
•Проведение проверок подразделений банка.
•Подготовка разъяснений и рекомендаций для сотрудников.

Экономист сектора выездных проверок Управления финансового мониторинга Центрального аппарата банка.

с 09.2010 по 06.2011 (9 месяцев)
ПАО "ОЩАДБАНК", Київ (Банки)

•Организация и проведение проверок подразделений и отделений банка по вопросам финансового мониторинга.
•Проведение анализа и контроля идентификации клиентов.
•Выявление операций, подлежащих финансовому мониторингу.
•Анализ полноты и правильности выявления операций клиентов.
•Разработка и внедрение внутренних документов по вопросам финансового мониторинга.


Образование

Banking University (MBA)

Management of a bank security, Master of Business Administration, Киев

Высшее, с 07.2014 по 07.2016 (2 года)

Институт магистерского и последипломного образования Университета банковского дела Национального банка Украины

Специальность «Банковское дело», магистерская программа «Финансовый мониторинг в банке», Киев

Высшее, с 09.2009 по 01.2011 (1 год 4 месяца)

Львовский институт банковского дела Университета банковского дела Национального банка Украины

Финансы и кредит, Львов

Высшее, с 09.2005 по 06.2009 (3 года 9 месяцев)


Дополнительное образование

  • Обучение по вопросам финансового мониторинга на рынке ценных бумаг в Институте развития фондового рынка (2014)
  • Обучение по вопросам торговли ценными бумагами по программе Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (2013)
  • Повышение квалификации по вопросам финансового мониторинга на базе Национального банка Украины (2013)
  • Обучения по вопросам финансового мониторинга согласно требований НКЦПФР (2015, 5 дней)
  • Обучение по вопросам финансового мониторинга (2015, 2 дня)
  • Повышение квалификации по вопросам финансового мониторинга (2014, 5 дней)
  • Повышение квалификации по вопросам финансового мониторинга (2012, 3 дня)
  • Семинар по вопросам Compliance/AML (The European Bank for Reconstruction and Development) (2016, 2 дня)
  • Применение политики KYС по работе с публичными лицами (2016, 2 дня)
  • Повышение квалификации по вопросам финансового мониторинга (2011, 3 дня)
  • Внедрение лучших стандартов в сфере комплаенс, ACC. (2017, 2 дня)

Профессиональные и другие навыки

  • Навыки работы с компьютером
    Знание АБД «SRBank», «Б2», "PROFIX", «BARS», «Skarb6», «SkarbVX».
  • Знание общего банковского законодательства (7 лет опыта)
    Эксперт, использую в настоящее время.
  • Организация системы комплаенс "с нуля" (4 года опыта)
    Эксперт, использую в настоящее время.
  • Тренер по комплаенс для руководителей банков Украины (2 года опыта)
    Средний, использую в настоящее время.
  • Автоматизации процессов по комплаенс (4 года опыта)
    Средний, использую в настоящее время.
  • Управление рисками комплаенс (5 лет опыта)
    Эксперт, использую в настоящее время.
  • Методологическое обеспечение и консультирование по комплаенс (5 лет опыта)
    Эксперт, использую в настоящее время.
  • Знание международных стандартов в сфере комплаенс (5 лет опыта)
    Эксперт, использую в настоящее время.

Знание языков

  • Русский — эксперт
  • Немецкий — средний
  • Английский — средний

Дополнительная информация

Контактные данные: [открыть контакты](см. выше в блоке «контактная информация»);
[открыть контакты](см. выше в блоке «контактная информация»)
•Знание требований законодательства по вопросам банковской деятельности.
•Знание международных стандартов по комплаенс.
•Опыт организации системы комплаенс-контроля в банках:
- создание подразделения по вопросам комплаенс;
- методологическое обеспечение функции комплаенс;
- автоматизация процедур по комплаенс;
- подготовка отчетности (квартальной, годовой) по вопросам комплаенс;
- проведение проверок по вопросам комплаенс;
- предоставление консультаций и подготовка предложений по комплаенс;
- управление репутационными и комплаенс-рисками;
- обучение и повышение квалификации сотрудников по вопросам комплаенс.
•Организация процессов противодействия мошенничеству.
•Организация риск-ориентированной внутрибанковской системы финансового мониторинга.
•Обеспечение управления операционными рисками.
•Регламентация процессов внутреннего контроля.
•Контроль за соблюдением требований законодательства и внутренних стандартов.
•Знание АБД «SRBank», «Б2», "PROFIX", «BARS», «Skarb6», «SkarbVX».
Общий опыт работы: 6 лет 9 месяцев.

• Ответственный.
• Проактивен.
• Пунктуален.
• Внимательный к деталям.
• Инициативный.

Наличие квалификационного удостоверения по вопросам финансового мониторинга на рынке ценных бумаг
Наличие сертификата торговца ценными бумагами.
Наличие удостоверения о повышении квалификации НБУ.

Участие в профессиональных мероприятиях: Проведение семинаров и тренингов для руководителей банков (2015-2017) (программы: «Особенности обслуживания публичных деятелей в Украине», «Организация системы управления рисками по вопросам финансового мониторинга», «Организация системы комплаенс - контроля в банке»)


Сохранить в отклики Уже в откликах

Похожие резюме

Все похожие резюме

Сравните свои требования и зарплату с вакансиями других компаний: