Резюме від 17 листопада 2017 PRO

Особисті дані приховані

Цей шукач вирішив приховати свої особисті дані та контакти, але йому можна надіслати повідомлення або запропонувати вакансію.

Цей шукач вирішив приховати свої особисті дані та контакти. Ви можете зв'язатися з ним зі сторінки https://www.work.ua/resumes/2329876/

Руководитель службы комплаенс, Compliance Officer

Повна зайнятість.

Місто:
Київ

Контактна інформація

Щоб відкрити контакти, увійдіть як роботодавець або зареєструйтеся.


Досвід роботи

Заместитель руководителя подразделения комплаенс

з 03.2017 по нині (8 місяців)
Финансы (системный банк)

Участие в создании системы комплаенс - контроля "с нуля".
Организация процедур внутреннего контроля в банке.
Разработка внутренних документов по вопросам комплаенс.
Организация процесса управления комплаенс-рисками.
Контроль за соблюдением установленных требований.
Внедрение отчетности по комплаенс.
Постоянное обучение работников и проведения внутренних тренингов.
Внедрение следующих процедур по комплаенс:
- управление конфликтами интересов;
- антикоррупционные стандарты;
- правила обращения с подарками;
- информирование о нарушении (Whistleblowing system)
- стандарты деловой этики и правила поведения;
- мониторинг требований законодательства;
- взаимодействие с регуляторными органами;
- анализ комплаенс-рисков новых продуктов и значительные изменения.
РЕЗУЛЬТАТ: Участие в успешном проекте по организации системы комплаенс в большом системном банке Украины

Комплаенс-консультант

з 06.2016 по 03.2017 (9 місяців)
-, Київ (Финансы)

•Консультирование по вопросам создания и функционирования системы комплаенс-контроля и экономической безопасности:
-обеспечение выполнения требований законодательства;
-выявление рисков комплаенс и управление инцидентами;
-организация противодействия коррупции и AML;
-построение механизма информирования о ненадлежащих действиях (Whistleblowing system);
-урегулирование процессов управления конфликтом интересов;
-внедрение стандартов корпоративной этики и правил поведения;
-организация информационной безопасности;
-проверка клиентов и контрагентов компании (политика KYC);
-организация работы с санкционными списками.
•Методологическое обеспечение функции комплаенс.
•Подготовка отчетов по комплаенс.
•Подготовка сотрудников по вопросам комплаенс и AML.
ДОСТИЖЕНИЯ: Организация эффективной системы комплаенс-контроля в банке.

Член Правления - Начальник Управления комплаенс и финансового мониторинга.

з 01.2016 по 06.2016 (5 місяців)
ПАО "ФИНАНС БАНК" (FINANCE BANK), Київ (Банки)

•Автоматизация и оптимизация процедур по финансовому мониторингу.
•Организация идентификации и верификации клиентов банка.
•Методологическое обеспечение деятельности подразделения.
•Внедрение требований FATCA.
•Построение эффективной системы координации и взаимодействия подразделений по вопросам финансового мониторинга и комплаенс.
•Реализация плана мероприятий по минимизации рисков комплаенс.
•Внедрение управленческой отчетности по комплаенс.
•Управление конфликтом интересов в банке.
•Организация работы с жалобами (Whistleblowing procedure).
•Обучение и повышение квалификации сотрудников.
ДОСТИЖЕНИЯ: Обеспечение выполнения требований по финансовому мониторингу и функционирование эффективной системы комплаенс-контроля.

Член Правления - Начальник Управления финансового мониторинга и комплаенс

з 08.2015 по 01.2016 (5 місяців)
ПАО "ПЕРВЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ БАНК" (PINBank), Київ (Банки)

•Организация работы банка по финансовому мониторингу и комплаенс.
•Разработка и обновление внутренних документов.
•Выявление операций, подлежащих финансовому мониторингу.
•Контроль за выполнением KYC-процедур.
•Подготовка ответов на запросы правоохранительных органов.
•Управления рисками комплаенс, информирование руководства о таких рисках и подготовка предложений по их минимизации.
•Организация контроля за выполнением функций комплаенс.
•Сопровождение процедур управления конфликтами интересов.
•Организация мониторинга изменений законодательства и стандартов.
•Обработка и анализ сообщений о ненадлежащих действиях.
ДОСТИЖЕНИЯ: Успешное прохождение проверок, автоматизация функций комплаенс и организация эффективного взаимодействия подразделений банка.

Член Правления - Начальник Cлужбы комплаенс - контроля и финансового мониторинга.

з 07.2013 по 08.2015 (2 роки 1 місяць)
ПАО «БАНК ИНВЕСТИЦИЙ И СБЕРЕЖЕНИЙ», Киев (Банки)

•Сопровождение деятельности банка по вопросам комплаенс.
•Сопровождение политик и процедур AML и KYC.
•Организация автоматизированной системы контроля уровня знаний сотрудниками требований законодательства и внутренних стандартов.
•Анализ соответствия статистической отчетности банка.
•Организация работы банка со связанными лицами.
•Управление конфликтом интересов в банке.
•Внедрение Whistleblowing system.
•Адаптация изменений по финансовому мониторингу и комплаенс.
ДОСТИЖЕНИЯ: Построение внутрибанковской системы комплаенс-контроля "с нуля". Неоднократное успешное проходждение проверок.

Начальник отдела ревизий и контроля Управления методологии, ревизий и контроля (по совместительству)

з 03.2013 по 03.2014 (1 рік)
ПАО «БАНК ИНВЕСТИЦИЙ И СБЕРЕЖЕНИЙ», Киев (Методология, контроль)

•Разработка и внедрение внутренних документов по вопросам операционной деятельности, банковской безопасности и комплаенс.
•Подготовка предложений касательно оптимизации операционной деятельности банка.
•Анализ соответствия внутренних документов.
•Анализ уязвимости банковских продуктов и услуг.

Главный специалист/Начальник отдела идентификации клиентов

з 06.2011 по 07.2013 (2 роки 1 місяць)
ПАО «БАНК ИНВЕСТИЦИЙ И СБЕРЕЖЕНИЙ», Киев (Банки)

•Организация процессов идентификации и изучения клиентов банка.
•Разработка методологии по идентификации клиентов.
•Оценка уровня риска клиентов и репутации клиентов.
•Проверка клиентов согласно внутренних стандартов банка.
•Проведение проверок подразделений банка.
•Подготовка разъяснений и рекомендаций для сотрудников.

Экономист сектора выездных проверок Управления финансового мониторинга Центрального аппарата банка.

з 09.2010 по 06.2011 (9 місяців)
ПАО "ОЩАДБАНК", Київ (Банки)

•Организация и проведение проверок подразделений и отделений банка по вопросам финансового мониторинга.
•Проведение анализа и контроля идентификации клиентов.
•Выявление операций, подлежащих финансовому мониторингу.
•Анализ полноты и правильности выявления операций клиентов.
•Разработка и внедрение внутренних документов по вопросам финансового мониторинга.


Освіта

Banking University (MBA)

Management of a bank security, Master of Business Administration, Киев

Вища, з 07.2014 по 07.2016 (2 роки)

Институт магистерского и последипломного образования Университета банковского дела Национального банка Украины

Специальность «Банковское дело», магистерская программа «Финансовый мониторинг в банке», Киев

Вища, з 09.2009 по 01.2011 (1 рік 4 місяці)

Львовский институт банковского дела Университета банковского дела Национального банка Украины

Финансы и кредит, Львов

Вища, з 09.2005 по 06.2009 (3 роки 9 місяців)


Додаткова освіта

  • Обучение по вопросам финансового мониторинга на рынке ценных бумаг в Институте развития фондового рынка (2014)
  • Обучение по вопросам торговли ценными бумагами по программе Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (2013)
  • Повышение квалификации по вопросам финансового мониторинга на базе Национального банка Украины (2013)
  • Обучения по вопросам финансового мониторинга согласно требований НКЦПФР (2015, 5 дней)
  • Обучение по вопросам финансового мониторинга (2015, 2 дня)
  • Повышение квалификации по вопросам финансового мониторинга (2014, 5 дней)
  • Повышение квалификации по вопросам финансового мониторинга (2012, 3 дня)
  • Семинар по вопросам Compliance/AML (The European Bank for Reconstruction and Development) (2016, 2 дня)
  • Применение политики KYС по работе с публичными лицами (2016, 2 дня)
  • Повышение квалификации по вопросам финансового мониторинга (2011, 3 дня)
  • Внедрение лучших стандартов в сфере комплаенс, ACC. (2017, 2 дня)

Професійні навички

  • Навички роботи з комп’ютером
    Знание АБД «SRBank», «Б2», "PROFIX", «BARS», «Skarb6», «SkarbVX».
  • Знание общего банковского законодательства (7 років досвіду)
    Експерт, використовую в даний час.
  • Организация системы комплаенс "с нуля" (4 роки досвіду)
    Експерт, використовую в даний час.
  • Тренер по комплаенс для руководителей банков Украины (2 роки досвіду)
    Середній, використовую в даний час.
  • Автоматизации процессов по комплаенс (4 роки досвіду)
    Середній, використовую в даний час.
  • Управление рисками комплаенс (5 років досвіду)
    Експерт, використовую в даний час.
  • Методологическое обеспечение и консультирование по комплаенс (5 років досвіду)
    Експерт, використовую в даний час.
  • Знание международных стандартов в сфере комплаенс (5 років досвіду)
    Експерт, використовую в даний час.

Знання мов

  • Російська — експерт
  • Німецька — середній
  • Англійська — середній

Додаткова інформація

Контактные данные: [відкрити контакти](див. вище в блоці «контактна інформація»);
[відкрити контакти](див. вище в блоці «контактна інформація»)
•Знание требований законодательства по вопросам банковской деятельности.
•Знание международных стандартов по комплаенс.
•Опыт организации системы комплаенс-контроля в банках:
- создание подразделения по вопросам комплаенс;
- методологическое обеспечение функции комплаенс;
- автоматизация процедур по комплаенс;
- подготовка отчетности (квартальной, годовой) по вопросам комплаенс;
- проведение проверок по вопросам комплаенс;
- предоставление консультаций и подготовка предложений по комплаенс;
- управление репутационными и комплаенс-рисками;
- обучение и повышение квалификации сотрудников по вопросам комплаенс.
•Организация процессов противодействия мошенничеству.
•Организация риск-ориентированной внутрибанковской системы финансового мониторинга.
•Обеспечение управления операционными рисками.
•Регламентация процессов внутреннего контроля.
•Контроль за соблюдением требований законодательства и внутренних стандартов.
•Знание АБД «SRBank», «Б2», "PROFIX", «BARS», «Skarb6», «SkarbVX».
Общий опыт работы: 6 лет 9 месяцев.

• Ответственный.
• Проактивен.
• Пунктуален.
• Внимательный к деталям.
• Инициативный.

Наличие квалификационного удостоверения по вопросам финансового мониторинга на рынке ценных бумаг
Наличие сертификата торговца ценными бумагами.
Наличие удостоверения о повышении квалификации НБУ.

Участие в профессиональных мероприятиях: Проведение семинаров и тренингов для руководителей банков (2015-2017) (программы: «Особенности обслуживания публичных деятелей в Украине», «Организация системы управления рисками по вопросам финансового мониторинга», «Организация системы комплаенс - контроля в банке»)


Зберегти у відгуки Уже у відгуках

Схожі резюме

Усі схожі резюме

Порівняйте свої вимоги та зарплату з вакансіями інших підприємств: