Личные данные скрыты

Юлія Леонідівна
Дата народження: 06.08.1984
Місто проживання: Київ
Графік роботи: цікавить можливість працювати ВІДДАЛЕНО (в офіс 1-2
рази на тиждень – при необхідності)
Контакти: [открыть контакты](см. выше в блоке «контактная информация»)
Напрямок діяльності: ФІНАНСОВИЙ МОНІТОРИНГ
З/п на яку претендую: відповідно до займаної посади та обов’язків

Свідоцтво про підвищення кваліфікації з 16.01.2024 р., регулятор НБУ
Свідоцтво про підвищення кваліфікації з 07.12.2020 р., регулятор НБУ
Свідоцтво про підвищення кваліфікації з 17.03.2016 р., регулятор НБУ
Освіта вища, кваліфікація юрист

Досвід роботи: Відділ фінансового моніторингу Страхової компанії,
червень 2024 по головний фахівець
даний час

серпень 2023- Управління фінансового моніторингу Страхової компанії, старший
по квітень 2024 фахівець відділу ідентифікації та верифікації
Виконувала наступні функції у даних компаніях:
 написання і актуалізація внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу;
 аналіз, підготовка та формування щомісячного звіту для керівника товариства;
 виявлення клієнтів/КБВ клієнтів, які належать до політично значущих осіб, членів їх сімей, осіб,
пов’язаних з політично значущими особами, робота в системі Юконтрол та Фін-ап, ІФР; складання
висновків про можливість співпраці з клієнтом – РЕР;
 допомога у формуванні статистичної звітності до НБУ;
 оцінка/переоцінка ризиків клієнтів Товариства, робота в програмному забезпеченні Товариства;
 контроль за процесом здійснення належної перевірки клієнтів;
 перевірка ведення електронних анкет клієнтів, контроль за наявністю повного пакету документів,
надання зауважень та контроль за внесенням виправлень в документи;
 виявлення розбіжностей між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників клієнта, що
містяться в ЄДР, та інформацією про кінцевих бенефіціарних власників, отриманою в результаті
здійснення належної перевірки клієнта, виявлення розбіжностей у структурі власності клієнта;
 ведення агентських договорів та договорів доручення, договорів покладання. Формування
документів по агентам, які залучені до фінансового моніторингу; складання висновків про
можливість співпраці з агентом;
 своєчасне оформлення документів щодо залучення агентів, оформлення договорів, додаткових
договорів до договорів доручення/покладання;
 щоквартальна перевірка регіональних дирекцій з приводу проведення фінансового моніторингу;
 робота з наявними в товаристві програмними модулями;
 перевірка клієнтів на санкційні списки та списки терористів за допомогою програмного забезпечення
товариства

жовтень 2020 року Начальник відділу фінансового моніторингу ПрАТ Страхової компанії
– по 12.06.2023: (з 03.10.2022 також Директор Департаменту комплаєнс та фінансового моніторингу):
Виконувала наступні функції у цій компанії:
 аналіз і виявлення фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу та забезпечення
повідомлення Держфінмоніторингу про такі фінансові операції (через програму Експерт-ФМ);
 контроль за процесом здійснення належної перевірки клієнтів у тому числі здійснення ідентифікації
та верифікації клієнтів;
 написання і актуалізація внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу;
 аналіз, підготовка та формування щомісячного звіту для керівника товариства;
 підготовка та формування звітності до Національного банку України (2JX; 2HX);
 оцінка ризик-профілю Товариства, складання щорічного звіту стосовно ризик-профілю Товариства;
 складання ризик-профілю клієнта;
 оцінка/переоцінка ризиків клієнтів Товариства, робота в програмному забезпеченні Товариства;
 виявлення клієнтів/КБВ клієнтів, які належать до політично значущих осіб, членів їх сімей, осіб,
пов’язаних з політично значущими особами, робота в системі Юконтрол;
 підготовка презентаційних матеріалів, тестів для проведення щорічного навчання працівників
Товариства, задіяних у здійсненні фінансового моніторингу, а також планового та позапланового
навчання;
 забезпечення проведення внутрішніх перевірок діяльності Товариства з фінансового моніторингу,
підготовка та подання до НБУ Звіту щодо внутрішньої перевірки з фінансового моніторингу;
 перевірка клієнтів на санкційні списки та списки терористів за допомогою програмного забезпечення
Товариства;
 прийняття рішення про подання інформації з питань фінансового моніторингу на запити спеціально
уповноваженого органу та відповідних правоохоронних органів;
 забезпечення повідомлення спеціально уповноваженого органу про розбіжності між відомостями
про кінцевих бенефіціарних власників клієнта, що містяться в ЄДР, та інформацією про кінцевих
бенефіціарних власників, отриманою в результаті здійснення належної перевірки клієнта;
 одержання пояснень з питань проведення фінансового моніторингу від працівників Товариства;
 ведення переліків клієнтів згідно вимог НБУ за допомогою програмного забезпечення;
 робота з наявними в Товаристві автоматизованими програмними модулями з метою виконання
вимог законодавства та внутрішніх документів Товариства з питань фінансового моніторингу;
 надання щомісячного звіту керівнику товариства згідно вимог НБУ;
 подання файлів OS1; OS2; OS3 до НБУ (річної інформації та в разі змін у структурі власності);
 здійснення обов’язків комплаєнс-менеджера згідно вимог діючого законодавства.

квітень 2011- по Начальник Управління правового забезпечення Дирекції юридичного
жовтень 2020
супроводу страхової компанії/
Відповідальний працівник з фінансового моніторингу за сумісництвом (з
березня 2016 по вересень 2017):
 розробка протоколів чергових та позачергових загальних зборів акціонерів товариства, витягів з них
та інших документів, пов’язаних з проведення зборів акціонерів (порядку денного зборів акціонерів,
протоколів реєстраційної, лічильної комісії, журналів реєстрації акціонерів тощо);
 робота з Національним депозитарієм України: отримання зведених облікових реєстрів акціонерів
товариства, оформлення документів для внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах,
оформлення документів для дематеріалізації акцій товариства (переведення в бездокументарну
форму існування), отримання коду цінних паперів;
 складання та подання до НКЦПФР особливої інформації товариства; розміщення особливої
інформації товариства та інформації про скликання загальних зборів в загальнодоступній
інформаційній базі НКЦПФР та подання на публікацію в офіційному друкованому виданні;
 розробка Статуту та внутрішніх положень товариства відповідно до норм Закону України «Про
акціонерні товариства»; державна реєстрація змін до Статуту товариства у державного реєстратора;
 розробка та погодження протоколів засідань Наглядової ради товариства;
 складання та аналіз договорів оренди, додаткових договорів до них; договорів про надання послуг;
договорів купівлі-продажу;
 складання представницьких довіреностей;
 створення відокремлених підрозділів товариства та їх державна реєстрація в ЄДРПОУ; внесення змін
до ЄДРПОУ, пов’язаних із зміною місцезнаходження підрозділу або його керівника; отримання
довідок з ЄДРПОУ в Головному управлінні статистики; закриття відокремлених підрозділів
товариства;
 зміна кодів виду економічної діяльності (КВЕД) товариства та його відокремлених підрозділів в
ЄДРПОУ; отримання виписок, витягів з ЄДРПОУ;
 взаємодія з нотаріусом;
 підготовка відкритої інформації та її розкриття зацікавленим особам на їх вимогу або за рішенням
органів управління;
 впровадження, супроводження та постійне удосконалення корпоративної діяльності;
 перевірка відповідності статутних документів товариства вимогам законодавства та підготовка
пропозицій щодо внесення змін та доповнень до них;
 розробка внутрішніх документів товариства; розробка документів згідно ЗУ «Про захист
персональних даних»;
  здійснення обов’язків відповідального працівника з фінансового моніторингу згідно вимог діючого
на даний період законодавства.

вересень 2006 - по Юрист відділу по роботі з клієнтами. Спеціалізований реєстратор цінних
квітень 2011 паперів ТОВ «Трансферт»:
 дематеріалізація акцій, приведення діяльності товариств у відповідність з новим законом «Про
акціонерні товариства»;
 розроблення установчих документів товариств;
 участь у організації підготовки до загальних зборів акціонерів Емітентів (розробка порядку денного
загальних зборів, проектів рішень; підготовка проектів протоколів загальних зборів акціонерів, сценарію
зборів),
 участь у проведенні загальних зборів акціонерів Емітента (як секретар загальних зборів),
 складання проектів договорів на ведення реєстру та договорів на надання консультаційних послуг,
додаткових угод та їх облік,
 підготовка відповідей на запити зареєстрованих осіб у системі реєстру та інших осіб,
 консультування з питань застосування чинного законодавства,
 ведення кадрової документації (складання та облік виробничих та кадрових наказів);
 розробка внутрішніх документів компанії;
 підготовка документів, необхідних для подання до ДКЦПФР на деномінацію випуску акцій, конвертацію;
 підготовка документів, необхідних для подання до ДКЦПФР на реєстрацію випуску акцій у зв’язку із
реорганізацією товариств (приєднання, перетворення, злиття);
 підготовка документів, необхідних для подання до ДКЦПФР на реєстрацію випуску акцій у зв’язку із
збільшенням (зменшенням) розміру статутного капіталу акціонерного товариства;
 підготовка пакету документів для подання до Антимонопольного комітету України для отримання
дозволу на концентрацію суб’єктів господарювання;
 участь у переговорах з клієнтами щодо співробітництва.
2006 Товариство з обмеженою відповідальністю «ПромТехРезерв ЛТД»,
помічник юриста:
 складання проектів договорів, довіреностей, листів, заяв,
 реєстрація та організація зберігання договорів,
 підготовка документів для відкриття рахунків в банках.
2005 Броварський міськрайонний суд Київської області, секретар судового
засідання:
 підготовка цивільних справ до судового розгляду,
 виклик у судове засідання учасників судового процесу,
 складання та оформлення протоколів судового засідання,
 облік і розподіл вхідної та вихідної кореспонденції,
 передача матеріалів до архіву
Практика: Приватна нотаріальна контора, помічник нотаріуса:
2005
 складання проектів угод, які підлягають нотаріальному посвідченню,
 засвідчення вірності копій документів та виписок з них,
 організація прийому громадян,
 ведення нотаріальних реєстрів
ОСВІТА:
2004-2006 Міжгалузевий інститут управління, юридичний факультет - диплом спеціаліста.
Спеціальність «Правознавство», кваліфікація юрист.

2001-2004 Поліцейський фінансово-правовий коледж, спеціальність “Правознавство”, диплом
молодшого спеціаліста.

2000-1999
Практичний курс роботи з комп'ютером. Курси “Діловодства”.
Професійні Легко знаходжу порозуміння з колегами та клієнтами. ПК – досвідчений користувач.
навики:
Особисті якості: Чесність, працелюбство, пунктуальність, наполегливість, відповідальність, вміння
працювати в команді, орієнтація на результат.
Додаткова Маю доньку (8 років).
інформація: