Максим
Руководитель, главный специалист (финансовый мониторинг)
- Занятость:
- Полная занятость.
- Возраст:
- 41 год
- Город:
- Киев
Контактная информация
Соискатель указал телефон и эл. почту.
Фамилия, контакты и фото доступны только для зарегистрированных работодателей. Чтобы получить доступ к личным данным кандидатов, войдите как работодатель или зарегистрируйтесь.
Получить контакты этого кандидата можно на странице https://www.work.ua/resumes/3532304
Опыт работы
Заместитель начальника Службы финансового мониторинга
с 03.2019 по 12.2019
(9 месяцев)
АТ «Кристалбанк», Киев (Финансы, банки, страхование)
–разработка и написание внутренних документов по финансовому мониторингу;
–постановка технологических заданий по доработке и автоматизации программного обеспечения;
–анализ финансовых операций клиентов с учетом риск-ориентированных подходов с целью недопущения банком рисковой деятельности;
–формирование запросов клиентам с последующим анализом предоставленных документов;
–выполнение процедур по отказу в обслуживании клиентам;
–обязательный и внутренний мониторинг финансовых операций клиентов;
–взаимодействие с ГСФМУ: ответы на ХС, выполнение ХМ и др.;
–взаимодействие с НБУ: ответы на запросы, проверки и т.д.;
–формирование и подача стат. отчетности.
–и др.
Заместитель начальника управления рисков (блок: операционный риск)
с 10.2018 по 03.2019
(5 месяцев)
АТ "АЙБОКС БАНК", Киев (Финансы, банки, страхование)
Организация процесса оценки операционного риска (разработка внутренних нормативных документов, самооценка, сбор и регистрация событий в базе данных операционных инцидентов, подготовка и подача отчетности, мониторинг KRI, расчет капитала и риск - аппетита под операционный риск, и др)
Начальник отдела операционных рисков
с 09.2016 по 07.2017
(10 месяцев)
ПАО «Банк Инвестиций и Сбережений», Киев (Финансы, банки, страхование)
•разработка и внедрение внутренних документов по операционному риску;
•провидение самооценки операционного риска и инструментов контроля;
•организация и взаимодействие с подразделениями Банка по вопросам управления операционным риском;
•сопровождение базы инцидентов ОР;
•ежедневный мониторинг ключевых показателей риска;
•идентификация и оценка операционных рисков в процессах банка;
•определение профиля риска Банка (в разрезе его подразделений);
•мониторинг новых клиентов на признаки связанности;
•мониторинг операций со связанными лицами (соблюдение рыночных условий);
•актуализация перечня связанных лиц;
•сбор и анализ анкет связанных лиц, заведения данных контрагентов в SR-Bank;
•внедрение и сопровождение статистической отчетности (форма 661);
•согласование ВНД подразделений Банка по вопросам операционного риска.
Начальник отдела финансового мониторинга
с 11.2015 по 08.2016
(9 месяцев)
АО «Коммерческий Индустриальный Банк», Киев (Финансы, банки, страхование)
–организация процессов взаимодействия с подразделениями по вопросам финансового мониторинга;
–разработка и написание внутренних документов по финансовому мониторингу;
–постановка технологических заданий по доработке и автоматизации программного обеспечения (оценки рисков, расчет финансового состояния, анкеты, отчеты и др.);
–обязательный и внутренний мониторинг финансовых операций клиентов;
–ежеквартальный мониторинг рисков клиентов;
–ежеквартальная оценка и анализ использования услуг банка для легализации криминальных доходов/финансирование терроризма;
–оценка соответствий операций клиента видам деятельности и его финансовому состоянию;
–составление отчетов на Председателя Правления;
–взаимодействие с ГСФМУ: ответы на ХС, выполнение ХМ и др.;
–взаимодействие с НБУ: ответы на запросы, проверки и т.д.;
–отчетность D0, 2Н, 2F;
–ежедневный контроль по вопросам рисковой деятельности Банка.
Главный специалист Управления финансового мониторинга
с 04.2011 по 10.2015
(4 года 6 месяцев)
АО «Банк «Финансы и Кредит», Киев (Финансы, банки, страхование)
–разработка и написание внутренних документов по финансовому мониторингу;
–постановка технологических заданий по доработке и автоматизации программного обеспечения (оценки рисков, расчет финансового состояния, анкеты, отчеты и др.);
–обязательный и внутренний мониторинг финансовых операций клиентов;
–ежеквартальный мониторинг рисков клиентов;
–ежеквартальная оценка и анализ использования услуг банка для легализации криминальных доходов/финансирование терроризма;
–оценка соответствий операций клиента видам деятельности и его финансовому состоянию;
–взаимодействие с ГСФМУ: ответы на ХС, выполнение ХМ и др.;
–взаимодействие с НБУ: ответы на запросы, проверки и т.д.;
–отчетность D0, D1.
Главный специалист Службы внутреннего аудита
с 11.2008 по 07.2009
(8 месяцев)
АКБ «Трансбанк», Киев (Финансы, банки, страхование)
–аудит организации депозитарных операций хранителя;
–проверка организации и провидения финансового мониторинга;
–аудит судного портфеля микрокредитования клиентов Банка;
–ревизия кассы и хранилища;
–участие в комплексных проверках региональных подразделений и центрального офиса;
–составление отчетов для руководства по результатам проверок;
–составление рекомендаций по устранению выявленных нарушений;
–контроль над исполнением данных рекомендаций;
–составление и сопровождение актов приема-передачи дел, документов, денежных средств и ценностей, товарно-материальных ценностей от Главы Правления Банка Временному администратору и др.
Аудитор Службы внутреннего аудита / Главный экономист Отдела финансового мониторинга
с 06.2007 по 10.2008
(1 год 4 месяца)
ОАО «БТА Банк», Киев (Финансы, банки, страхование)
Аудитор Службы внутреннего аудита
должностные обязанности:
–осуществление аудита депозитного портфеля;
–осуществление аудита кредитного портфеля;
–аудит финансово-хозяйственной деятельности;
–составление отчетов для руководства по результатам проверок и др.
Главный экономист Отдела финансового мониторинга
должностные обязанности:
–разработка и внедрение в работу внутренних документов Банка по направлению;
–формирование консолидированных отчетов D0, D1;
–контроль процесса выполнения требований законодательства;
–обязательный и внутренний мониторинг финансовых операций клиентов;
–ведение реестра операций финансового мониторинга;
–формирование ответов на запросы Уполномоченного органа;
–инструктаж и обучение работников Банка по вопросам финансового мониторинга;
–постановка технологических задач по доработке программного обеспечения и др.
Главный экономист Управления финансового мониторинга / ведущий экономист
с 12.2005 по 02.2007
(1 год 2 месяца)
АКБ «Форум», Киев (Финансы, банки, страхование)
Образование
Национальный университет государственной налоговой службы Украины
Финансово-экономический, финансы, Ирпень
Высшее, с 1999 по 2004 (4 года 10 месяцев)
Дополнительное образование и сертификаты
Национальный центр подготовки банковских работников Украины
2008, неделя
Знания и навыки
Дополнительная информация
Достижения:
Созданы и внедрены механизмы расчета фин. состояния клиента, оценка и расчет уровня риска клиента; оценка и расчет использования услуг банка для возможной легализации криминальных доходов/финансирования терроризма и прочие разработки.
Успешное прохождение проверок регулятора.
Личные качества:
Коммуникабельность, добросовестность, динамичность, внимательность.
Стремлюсь достигать поставленных целей оптимальным образом.
Похожие кандидаты
Фінансовий директор, заступник, керівник фінансового відділу, фін. контролер
70000 грн, Киев
Фінансовий директор, CFO, заступник фінансового директора, начальник фінансово-економічного відділу
Киев, Николаев
,
еще 3 города
Финансовый директор, начальник финансового отдела, главный бухгалтер
60000 грн, Киев, Днепр
,
еще 8 городов
Директор, зам. директора, начальник СБиО, старший менеджер, руководитель
25000 грн, Киев
Фінансовий директор, заступник фінансового директора, операційний директор
Киев, Другие страны
Головний інженер, заступник керівника, керуючий, керівник відділу
Киев