Анатолій

ПІБ: Сотнічук Анатолій Петрович
Дата народження: 16.12.1985
Контактний номер телефону: [відкрити контакти](див. вище в блоці «контактна інформація»).
Адреса електронної пошти: [відкрити контакти](див. вище в блоці «контактна інформація»)
Освіта та кваліфікація:
Вища освіта: диплом магістра – Дніпропетровський національний університет, спеціальність – Облік та аудит.
Досвід роботи:
1. Віце-президент ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ» з 14.05. 2018р. по теперішній час.
Функціональні обов'язки:
• ведення та розробка внутрішніх документів (діяльність з торгівлі цінними паперами);
• подання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
• ведення та подання звітності FATCA та CRS;
• співпраця з контролюючими органами.
Відповідальний працівник з фінансового моніторингу ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ» з 10.09.2019р. по теперішній час.
Функціональні обов'язки:
- ведення та розробка внутрішніх документів з фінансового моніторингу;
- проведення навчання з питань фінансового моніторингу, консультацій та роз’яснень з питань фінансового моніторингу;
- формування звітності з фінансового моніторингу;
- контроль виконання працівниками компанії заходів з фінансового моніторингу;
- формування ризик-профілю клієнтів/компанії;
- здійснення заходів з належної перевірки клієнтів;
- виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (порогові фінансові операції, підозрілі фінансові операції) та подання інформації про них Державній службі фінансового моніторингу.
- відстеження змін щодо переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції; відстеження змін до переліку юридичних та фізичних осіб, до яких застосовані персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції); належність клієнтів до політично значущих осіб.
2. Начальник підрозділу торговця цінними паперами ТОВ «ФК ГАМБИТ» з 03.07.2012р. по 17.12.2013р.
Функціональні обов'язки:
• контроль дотримання ліцензійних умов;
• контроль та супроводження угод з цінними паперами;
• подання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
• залучення клієнтів на обслуговування;
• подання звітності керівництву.
Заступник директора ТОВ «ФК ГАМБИТ» з 18.12.2013р. по 13.05.2018р.
Функціональні обов'язки:
• контроль розробки і планування стратегії розвитку компанії;
• аналіз та моніторинг ринку цінних паперів;
• ведення та розробка внутрішніх документів (діяльність з торгівлі цінними паперами);
• співпраця з контролюючими органами.
Відповідальний працівник з фінансового моніторингу з 18.12.2013р. по 13.05.2018р. ТОВ «ФК ГАМБИТ»
Функціональні обов'язки:
• ведення та розробка внутрішніх документів з фінансового моніторингу;
- проведення навчання з питань фінансового моніторингу, консультацій та роз’яснень з питань фінансового моніторингу;
- формування звітності з фінансового моніторингу;
- контроль виконання працівниками компанії заходів з фінансового моніторингу;
• здійснення заходів з ідентифікації клієнтів;
- виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (обов'язковий фінансовий, внутрішній фінансовий моніторинг) та подання інформації про них Державній службі фінансового моніторингу.
3. Брокер Департаменту торгових операцій ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ» з 15.08.2011р. по 28.02.2011р.
Провідний брокер Департаменту торгових операцій ТОВ ІК «БІЗНЕС-ІНВЕСТ» з 01.03.2011р. по 02.07.2012р.
Функціональні обов'язки:
• підготовка та укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів;
• аналіз та моніторинг ринку цінних паперів;
• залучення клієнтів на обслуговування;
• формування звітності керівництву.
4. Головний спеціаліст відділу фінансового моніторингу, контрольно-ревізійної роботи та супроводження справ Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з 20.12.2010р. по 12.08.2011р.
Функціональні обов'язки:
- участь у перевірках учасників фондового ринку;
- надання консультацій учасникам фондового ринку;
- порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні учасників фондового ринку;
- формування звітності;
- участь у розгляді справ про правопорушення на ринку цінних паперів;
- участь у судових засіданнях.
Провідний спеціаліст контрольно-ревізійного відділу Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з 01.06.2010р. по 19.12.2010р.
Функціональні обов'язки:
- участь у перевірках учасників фондового ринку;
- участь у загальних зборах емітентів цінних паперів;
- формування звітності та актів за матеріалами перевірок;
- надання консультацій учасникам фондового ринку.
Провідний спеціаліст відділу правозастосування та захисту прав інвесторів Дніпропетровського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з 04.08.2008р. по 31.05.2010р.
Функціональні обов'язки:
- порушення та ведення справ про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні учасників фондового ринку;
- участь у розгляді справ про правопорушення на ринку цінних паперів;
- розгляд скарг учасників фондового ринку;
- надання консультацій учасникам фондового ринку;
- формування звітів керівництву.
5. Ревізор управління аудита та контролю з 25.09.2006р. по 12.02.2008р. ТОВ «РУШ», (роздрібна торгівля побутової хімії, засобів догляду (мережа магазинів "ЄВА"))
Функціональні обов'язки: перевірка фактичної наявності товарів у магазинах, аналіз документів та формування звітності.
Освіта: Дніпропетровський національний університет (2003-2008), спеціальність «Облік та аудит», кваліфікація магістру з обліку та аудиту.
Додаткова освіта та сертифікати:
1. Державна служба фінансового моніторингу (свідоцтво про підвищення кваліфікації у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення).
2. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (сертифікат на здійснення торгівлі цінними паперами у професійних учасниках фондового ринку).
3. Національна комісія зі стандартів державної мови (державний сертифікат про рівень володіння державною мовою).
Додаткова інформація:
1. Професійні якості: високій рівень працездатності та відповідальності, здатність приймати нестандартні рішення, аналітичне вміння планувати і прогнозувати події, вміння знаходити вихід з будь-яких кризових (критичних ситуацій), величезне прагнення до самореалізації та успіху;
2. Особисті якості: порядність, відповідальність, креативність, ввічливість, цілеспрямованість, комунікабельність, наполегливість, ініціативність, стресостійкість, відсутність шкідливих звичок.
3. Володіння мовами: українська (вільне володіння), англійська (середній рівень), французька (початковий рівень).