Роман
Керівник, заступник керівника підрозділу фінансового моніторингу
- Занятость:
- Полная занятость, неполная занятость.
- Возраст:
- 44 года
- Город:
- Киев
Контактная информация
Соискатель указал телефон и эл. почту.
Фамилия, контакты и фото доступны только для зарегистрированных работодателей. Чтобы получить доступ к личным данным кандидатов, войдите как работодатель или зарегистрируйтесь.
Получить контакты этого кандидата можно на странице https://www.work.ua/resumes/8367454
Опыт работы
Керівник підрозділу фінансового моніторингу
с 10.2020 по наст. время
(3 года 7 месяцев)
Фінансова компанія, Київ (Фінанси, банки, страхування)
•перевірка документів, з яких формуються справи клієнтів (юридичних осіб, ФОПів та фізичних осіб);
•аналіз юридичних осіб, ФОПів та фізичних осіб в аналітичних системах (youcontrol, opendatabot) на належність до ПЕПів, на належність до Переліку терористів та Санкційному списку РНБОУ, на пов'язаність з РФ/БР, судові справи (зокрема, статтей 209, 212, 364, 366 ККУ);
•аналіз структури власності та кінцевих бенефіціарних власників юридичних осіб в аналітичних системах (youcontrol, opendatabot) та в ЄДР, зокрема на предмет виявлення розбіжностей про КБВ;
•аналіз юридичних осіб в аналітичній системі clarity-project на наявність змін в діяльності юридичних осіб (зміна керівника, власника, КБВ) та участь у публічних торгах/державних закупівлях;
•перевірка паспортів фізичних осіб в Переліку недійсних документів ДМСУ;
•підготовка та актуалізація внутрішніх документів фінансової компанії з питань фінансового монітотингу;
•аналіз фінансових операцій на предмет виявлення тих, які підлягають фінансовому моніторингу;
•підготовка, формування та надання до Національного банку України файлів статистичної звітності;
•перевірка бездоганної ділової репутації працівників, функції яких пов'язані з фінансовим моніторингом;
•контроль заповнення електронних анкет клієнтів фінансової компанії;
•проведення освітніх заходів з питань фінансового моніторингу (очне, дистанційне навчання, тестування);
•ознайомлення нових працівників з внутрішніми документами з питань фінансового моніторингу та проведення тестування;
•надання методологічної підтримки підрозділам фінансової компанії з метою виконання ними внутрішніх документів фінансової компанії з питань фінансового моніторингу;
•проведення внутрішніх перевірок підрозділів та працівників фінансової компанії з питань фінансового моніторингу;
•контроль виконання підрозділами фінансової компанії та їх працівників внутрішніх документів фінансової компанії з питань фінансового моніторингу;
•щомісячне інформування у письмовій формі керівника фінансової компанії у випадках, встановлених законодавством України.
Начальник Управління аналізу фінансових операцій, т.в.о. відповідального працівн
с 07.2020 по 10.2020
(3 месяца)
БАНК, Київ (Фінанси, банки, страхування)
•аналіз і виявлення фінансових операцій, які підлягають фінансовому моніторингу, підготовка операцій для відправки їх до Спеціально уповноваженого органу;
•аналіз, підготовка, формування відповідей на запити Спеціально уповноваженого органу;
•аналіз зовнішньоекономічних контрактів на наявність індекаторів ризикової діяльності клієнтів (Постанова НБУ №369);
•аналіз, підготовка та формування щомісячного звіту - форма 200, форми 202, файли 2F і 2H в Національний банк України;
•контроль виконання підрозділами банку (в межах їх компетенції) внутрішньобанківських Правил і Програм, спрямованих на запобігання та протидію легалізації доходів отриманих злочинним шляхом та ін .;
•контроль ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, контроль заповнення електронних анкет клієнтів банку;
•написання і актуалізація внутрішньобанківських документів з питань фінансового моніторингу;
•написання технічних завдань підрозділу ІТ з метою виконання законодавства України, удосконалення електронних анкет клієнтів, фільтрів з відбору операцій підлягають фінансовому моніторингу та т.п .;
•надання методологічної підтримки структурним підрозділам банку з метою виконання ними внутрішньобанківських документів з фінансового моніторингу, зокрема Програми ідентифікації (ідентифікація і вивчення клієнтів, заповнення та ведення електронних анкет клієнтів і т.д.);
•участь в проведенні навчання співробітників банку з фінансового моніторингу (семінари і дистанційне навчання);
•проведення перевірок підрозділів банку з питань фінансового моніторингу
Начальник відділу фінансового мониторингу
с 12.2017 по 07.2020
(2 года 7 месяцев)
БАНК, Київ (Фінанси, банки, страхування)
-аналіз та виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, підготовка операцій для надсилання їх до Спеціально уповноваженого органу;
-аналіз, підготовка, формування відповідей на запити Спеціально уповноваженого органу;
-аналіз зовнішньоекономічних контрактів на наявність індикаторів ризикової діяльності клієнтів (Постанова НБУ №369);
-аналіз, підготовка та формування щомісячного звіту - форма 200, форми 202, файли 2F і 2H до Національного банку України;
-контроль виконання підрозділами банку (в межах їх компетенції) внутрішньобанківських Правил та Програм, спрямованих на запобігання та протидію легалізації доходів отриманих злочинним шляхом та ін.;
-контроль ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, контроль заповнення електронних анкет клієнтів банку;
-написання та актуалізація внутрішньобанківських документів з питань фінансового моніторингу;
-написання технічних завдань підрозділу ІТ з метою виконання законодавства України, удосконалення електронних анкет клієнтів, фільтрів з відбору операцій, що підлягають фінансовому моніторингу тощо;
-надання методологічної підтримки структурним підрозділам банку з метою виконання ними внутрішньобанківських документів з фінансового моніторингу, зокрема Програми ідентифікації (ідентифікація та вивчення клієнтів, заповнення та ведення електронних анкет клієнтів тощо);
-участь у проведенні навчання співробітників банку з фінансового моніторингу (семінари та дистанційне навчання);
-проведення перевірок підрозділів банку з питань фінансового моніторингу.
Заступник начальника Управління фінансового моніторингу, в.о. відповідального
с 03.2017 по 12.2017
(9 месяцев)
АПЕКС-БАНК, Київ (Фінанси, банки, страхування)
-аналіз та виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, підготовка операцій для надсилання їх до Спеціально уповноваженого органу;
-аналіз, підготовка, формування відповідей на запити Спеціально уповноваженого органу;
-аналіз зовнішньоекономічних контрактів на наявність індикаторів ризикової діяльності клієнтів (Постанова НБУ №369);
-аналіз, підготовка та формування щомісячного звіту - форма 200, форми 202, файли 2F і 2H до Національного банку України;
-контроль виконання підрозділами банку (в межах їх компетенції) внутрішньобанківських Правил та Програм, спрямованих на запобігання та протидію легалізації доходів отриманих злочинним шляхом та ін.;
-контроль ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, контроль заповнення електронних анкет клієнтів банку;
-написання та актуалізація внутрішньобанківських документів з питань фінансового моніторингу;
-написання технічних завдань підрозділу ІТ з метою виконання законодавства України, удосконалення електронних анкет клієнтів, фільтрів з відбору операцій, що підлягають фінансовому моніторингу тощо;
-надання методологічної підтримки структурним підрозділам банку з метою виконання ними внутрішньобанківських документів з фінансового моніторингу, зокрема Програми ідентифікації (ідентифікація та вивчення клієнтів, заповнення та ведення електронних анкет клієнтів тощо);
-участь у проведенні навчання співробітників банку з фінансового моніторингу (семінари та дистанційне навчання);
-проведення перевірок підрозділів банку з питань фінансового моніторингу.
Заст. начальника Управління фінансового моніторингу та комплаєнс-контролю
с 07.2016 по 03.2017
(8 месяцев)
Вектор-Банк, Київ (Фінанси, банки, страхування)
- аналіз та виявлення фінансових операцій, які підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, підготовка операцій для надсилання їх до Спеціально уповноваженого органу;
- аналіз, підготовка та формування відповідей на запити/рішення Спеціально уповноваженого органу;
- аналіз, підготовка та формування щомісячного звіту - форма 200, форми 202, файли 2F та 2H до Національного банку України;
- контроль виконання підрозділами банку (у межах їх компетенції) внутрішньобанківських Правил та Програм, спрямованих на запобігання та протидію легалізації доходів одержаних злочинним шляхом та ін.;
- підготовка звітів з фінансового моніторингу Голові Правління;
- контроль ідентифікації та заповнення електронних анкет клієнтів банку;
- написання та актуалізація внутрішньобанківських документів з питань фінансового моніторингу;
- написання технічних завдань підрозділу ІТ з метою виконання законодавства України, удосконалення електронних анкет клієнтів, фільтрів з відбору операцій, що підлягають фінансовому моніторингу тощо;
- надання методологічної підтримки структурним підрозділам банку з метою виконання ними внутрішньобанківських документів з фінансового моніторингу, зокрема Програми ідентифікації (ідентифікація та вивчення клієнтів, заповнення та ведення електронних анкет клієнтів тощо);
- участь у проведенні навчання співробітників банку з фінансового моніторингу (семінари та дистанційне навчання);
- проведення перевірок підрозділів банку з питань фінансового моніторингу.
Начальник відділу фінансового моніторингу, В.о. Відповідального працівника
с 03.2016 по 06.2016
(3 месяца)
Банк Петрокомерц, Київ (Фінанси, банки, страхування)
- аналіз та виявлення фінансових операцій, які підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, підготовка операцій для надсилання їх до Спеціально уповноваженого органу;
- аналіз, підготовка та формування відповідей на запити/рішення Спеціально уповноваженого органу;
- аналіз, підготовка та формування щомісячного звіту - форма 200, форми 202, файли 2F та 2H до Національного банку України;
- контроль виконання підрозділами банку (у межах їх компетенції) внутрішньобанківських Правил та Програм, спрямованих на запобігання та протидію легалізації доходів одержаних злочинним шляхом та ін.;
- підготовка звітів з фінансового моніторингу Голові Правління;
- контроль ідентифікації та заповнення електронних анкет клієнтів банку;
- написання та актуалізація внутрішньобанківських документів з питань фінансового моніторингу;
- написання технічних завдань підрозділу ІТ з метою виконання законодавства України, удосконалення електронних анкет клієнтів, фільтрів з відбору операцій, що підлягають фінансовому моніторингу тощо;
- надання методологічної підтримки структурним підрозділам банку з метою виконання ними внутрішньобанківських документів з фінансового моніторингу, зокрема Програми ідентифікації (ідентифікація та вивчення клієнтів, заповнення та ведення електронних анкет клієнтів тощо);
- участь у проведенні навчання співробітників банку з фінансового моніторингу (семінари та дистанційне навчання);
- проведення перевірок підрозділів банку з питань фінансового моніторингу.
Заступник начальника відділу фінансового моніторингу
с 03.2015 по 02.2016
(11 месяцев)
Експрес-Банк, Київ (Фінанси, банки, страхування)
- аналіз та виявлення фінансових операцій, які підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, підготовка операцій для надсилання їх до Спеціально уповноваженого органу;
- аналіз, підготовка та формування відповідей на запити/рішення Спеціально уповноваженого органу;
- аналіз, підготовка та формування щомісячних звітів до Національного банку України (форма 200, ІІ частина форми 201) та щоквартального - форма 202;
- контроль за виконанням підрозділами банку (у межах їх компетенції) внутрішньобанківських Правил та Програм, спрямованих на запобігання та протидію легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом та ін.;
- підготовка звітів з фінансового моніторингу (Голові Правління, Відповідальному працівнику з фінансового моніторингу);
- контроль ідентифікації та заповнення електронних анкет клієнтів банку;
- написання та актуалізація внутрішньобанківських документів з питань фінансового моніторингу;
- написання технічних завдань підрозділу ІТ з метою виконання законодавства України, удосконалення електронних анкет клієнтів, фільтрів з відбору операцій, що підлягають фінансовому моніторингу тощо;
- надання методологічної підтримки структурним підрозділам банку з метою виконання ними внутрішньобанківських документів з фінансового моніторингу, зокрема Програми ідентифікації (ідентифікація та вивчення клієнтів, заповнення та ведення електронних анкет клієнтів);
- участь у проведенні навчання співробітників банку з фінансового моніторингу.
Радник Управління фінансового моніторингу
с 02.2013 по 03.2015
(2 года 1 месяц)
Надра Банк, Київ (Фінанси, банки, страхування)
- аналіз та виявлення фінансових операцій, які підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, підготовка операцій для надсилання їх до Спеціально уповноваженого органу;
- аналіз, підготовка та формування відповідей на запити/рішення Спеціально уповноваженого органу;
- аналіз, підготовка та формування щомісячних звітів до Національного банку України (форма 200, ІІ частина форми 201) та щоквартального - форма 202;
- контроль за виконанням підрозділами банку (у межах їх компетенції) внутрішньобанківських Правил та Програм, спрямованих на запобігання та протидію легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом та ін.;
- підготовка звітів з фінансового моніторингу (Голові Правління, Відповідальному працівнику з фінансового моніторингу);
- контроль ідентифікації та заповнення електронних анкет клієнтів банку;
- написання та актуалізація внутрішньобанківських документів з питань фінансового моніторингу;
- написання технічних завдань підрозділу ІТ з метою виконання законодавства України, удосконалення електронних анкет клієнтів, фільтрів з відбору операцій, що підлягають фінансовому моніторингу тощо;
- надання методологічної підтримки структурним підрозділам банку з метою виконання ними внутрішньобанківських документів з фінансового моніторингу, зокрема Програми ідентифікації (ідентифікація та вивчення клієнтів, заповнення та ведення електронних анкет клієнтів);
- участь у проведенні навчання співробітників банку з фінансового моніторингу.
Нач. управління фінансового моніторингу, Відповідальний працівник
с 01.2013 по 02.2013
(1 месяц)
ІнтерБанк, Київ (Фінанси, банки, страхування)
- координація роботи управління фінансового моніторингу;
- аналіз, виявлення та надсилання фінансових операцій, які підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу до Спеціально уповноваженого органу;
- підготовка, формування та надсилання відповідей на запити Спеціально уповноваженого органу;
- підготовка звітів на Голову Правління;
- контроль виконання підрозділами банку (в межах їх компетенції) внутрішньобанківських Правил та Програм, спрямованих на запобігання та протидію легалізації доходів отриманих злочинним шляхом;
- написання та оновлення внутрішньобанківських документів з питань фінансового моніторингу;
- проведення навчань працівників банку щодо запобігання та протидії легалізації доходів отриманих злочинним шляхом, фінансуванню тероризму.
Провідний економіст/ начальник Відділу фінансового моніторингу
с 04.2007 по 01.2013
(5 лет 9 месяцев)
Експрес-Банк, Київ (Фінанси, банки, страхування)
- координація роботи відділу фінансового моніторингу;
- виявлення фінансових операцій, які підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу;
- підготовка та формування відповідей на запити Уповноваженого органу; - проведення аналізу документів, на підставі яких проводиться ідентифікація клієнтів банку; - контроль за виконанням підрозділами банку (у межах їхньої компетенції) внутрішньобанківських Правил і Програм, спрямованих на запобігання та протидію легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом;
- написання та оновлення внутрішньобанківських документів з питань фінансового моніторингу;
- проведення навчань працівників банку щодо запобігання та протидії легалізації доходів отриманих злочинним шляхом, фінансуванню тероризму.
Образование
Київський університет економіки і технологій транспорту
Менеджмент організацій, Київ
Высшее, с 1998 по 2003 (5 лет)
Знания и навыки
Знание языков
- Английский — средний
- Русский — свободно
Похожие кандидаты
Фінансовий директор, CFO, заступник фінансового директора, начальник фінансово-економічного відділу
Киев, Николаев
,
еще 3 города
Директор, заступник директора, начальник відділу, регіональний керівник
Киев
Фінансовий директор, заступник фінансового директора, керівник відділу управлінської звітності
Киев
Зам. финансового директора, начальник планово-экономического отдела, руководитель финансовой службы
Киев
Директор, зам. директора, руководитель, начальник производства, технолог
Киев, Днепр
,
еще 8 городов