Керівник підрозділу внутрішнього контролю КУА

Функціонал:

Розробка та актуалізація базових політик системи внутрішнього контролю: Розробка, впровадження та щорічний перегляд політик та положень про організацію контролю та управління ризиками

Запровадження програми моніторингу: Створення та ведення постійної програми моніторингу відповідності діяльності КУА її бізнес-стратегії та вимогам законодавства

Контроль та погодження внутрішніх документів, що регламентують процеси провадження професійної діяльності КУА на ринках капіталу:

• установчих документів інститутів спільного інвестування
• статутних документів КУА
• внутрішніх положень та договорів КУА та ІСІ
• договорів з інвесторами, зберігачами, аудиторами, інвестиційними фірмами та іншими контрагентами
• розуміння вимог FATCA, CRS, AML/KYC, GDPR

• Супровід перевірок та офіційна комунікація з НКЦПФР, НБУ, ДПС, Держфінмоніторинг з питань внутрішнього контролю.
• Організація процесу моніторингу для врегулювання конфлікту інтересів.
• Аналіз ціноутворення КУА з огляду на ризики.
• Звітування про комплаєнс та систему управління ризиками перед органом, відповідальним за здійснення нагляду.
• Навчання персоналу КУА.
• Моніторинг розгляду скарг.

Вимоги до кандидата:

• Досвід роботи від 2−3 років у КУА, банку або іншому професійному учаснику ринків капіталу саме у сфері комплаєнсу, ризик-менеджменту або внутрішнього аудиту/контролю (бажано)
• Повна вища юридична або економічна освіта.
• Знання законодавства: Цивільне право, Податкове законодавство, ЗУ «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», «Про інститути спільного інвестування» та інші; Положення НКЦПФР, Стандартів корпоративного управління, інші підзаконні акти міністерств та відомств.
• Знання нормативної бази НКЦПФР з питань нормативів КУА.
• Знання міжнародних та національних стандартів корпоративного управління у професійних учасниках ринку капіталу.
• Знання вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, податкового резидентства (CRS, FATCA) та захисту даних (GDPR)
• Розуміння методології оцінки ризиків та побудови матриць ризиків.
• Бездоганна ділова репутація та відсутність законодавчих обмежень для зайняття керівних посад у фінансових установах.
• Незалежність мислення, висока відповідальність, уважність до деталей та здатність приймати самостійні рішення в межах компетенції.